中国证监(jian)会(hui)就衍生品生意业务监(jian)督经管办法再次公然(ran)征求意见(jian),市场,羁系,制度
中新社北京11月17日电 (记者 陈康亮)中国证监(jian)会(hui)17日发布音讯称(cheng)，证监(jian)会(hui)就《衍生品生意业务监(jian)督经管办法(二次征求意见(jian)稿(gao))》(下(xia)称(cheng)《办法》)，再次向社会(hui)公然(ran)征求意见(jian)。
据引见(jian)，前期(qi)证监(jian)会(hui)草拟(ni)形成(cheng)了(le)《衍生品生意业务监(jian)督经管办法(征求意见(jian)稿(gao))》，并于(yu)2023年(nian)3月17日至(zhi)4月16日时代向社会(hui)公然(ran)征求意见(jian)。以(yi)后证监(jian)会(hui)对公众意见(jian)进行了(le)认真研究，并召开多场座谈会(hui)听取(qu)行业建议，对征求意见(jian)稿(gao)进行了(le)修改完善，形成(cheng)了(le)《办法》。
证监(jian)会(hui)有关部门负责人表示，总体来看，行业对《办法》的出台比较支持和赞同，认为有利于(yu)范例衍生品市场进展，树(shu)立(li)市场信心。前期(qi)提出的相(xiang)关意见(jian)大部分(fen)是明白性的、操作性的，重点存(cun)眷在实操层(ceng)面如何落实办法的要求。证监(jian)会(hui)对部分(fen)意见(jian)进行了(le)吸收采纳，包括完善基来源根基则规定等(deng)；未采纳的意见(jian)主要包括删除场内(nei)外持仓归并制度、删除克制通过衍生品生意业务实施短(duan)线生意业务的规定等(deng)。为加强衍生品市场羁系，弥补羁系毛病，防范市场风险，证监(jian)会(hui)未采纳上述意见(jian)。
修改完善后的《办法》坚持功(gong)效羁系、兼(jian)顾羁系、谨防风险等(deng)原则，着力办理(li)以(yi)下(xia)问题：
一是落实期(qi)货和衍生品法要求，加强衍生品市场行政羁系。期(qi)货和衍生品法将衍生品生意业务归入了(le)法律调整范围，创(chuang)建了(le)行业准(zhun)入等(deng)制度。《办法》将证监(jian)会(hui)羁系的衍生品市场各类主体和活动悉数(shu)归入规制范围，以(yi)功(gong)效羁系为导向，制定统一的准(zhun)入条件、行为范例和法律义务，实在加强衍生品市场羁系，促进衍生品市场范例进展。
二是完善羁系规则，严厉打(da)击以(yi)衍生品为“通道”规避证券期(qi)货市场羁系的行为。证监(jian)会(hui)对该问题作了(le)系统梳理(li)，在《办法》中统一予以(yi)范例，包括克制通过衍生品生意业务规避持仓限额制度、信披制度、减(jian)持限售制度，克制通过衍生品生意业务实施短(duan)线生意业务、内(nei)幕生意业务、市场操纵，克制衍生品经营机构与上市公司大股东、实控人、董监(jian)高和减(jian)持限售主体开展以(yi)该上市公司股票为标的物的衍生品生意业务等(deng)。
三是加强跨市场和跨境监(jian)测监(jian)控，谨防风险。考(kao)虑到衍生品市场与证券市场、期(qi)货市场在资金流动、风险污染等(deng)方面高度关联，《办法》创(chuang)建了(le)较为系统的跨市场、跨境监(jian)测监(jian)控机制，以(yi)防范风险，包括创(chuang)建衍生品市场账户系统、生意业务报告库制度、底子设施数(shu)据共享机制、跨市场监(jian)测监(jian)控机制，和内(nei)资、外资经营机构生意业务信息报送(song)机制等(deng)，确保对衍生品生意业务“看得穿，管得住”。(完)